Тел. (495) 287-48-60, 287-48-61

109316, Россия, г. Москва, Остаповский проезд,
д. 3, стр. 6, оф. 201, 208
E-mail: info@paucfo.ru

Документы

Положение о порядке проведения Ассоциацией "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа" проверки деятельности своих членов

Документ размещен: 08.07.2014 12:34:17
Документ изменен: 12.02.2016 15:47:56


УТВЕРЖДЕНО
решением Совета Ассоциации
«Саморегулируемая организация 
арбитражных управляющих 
Центрального федерального округа»

Протокол № 4 от «25» сентября 2015 г.

с изменениями от
"09" февраля 2016 г., протокол № 8

_______________________________
Председатель Совета Ассоциации
А. В.Волжанин


ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке проведения Ассоциацией "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа"
проверки деятельности своих членов

1. Общие положения

   1.1. Во исполнение Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ, Федерального стандарта деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации в части соблюдения требований Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности», утвержденный приказом Минэкономразвития России от 03.07.2015 № 432 и в соответствии со статьями 9, 19 Устава, статьей 6 Положения о членстве в Ассоциации "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа" (далее Ассоциация), настоящее Положение определяет права и обязанности арбитражных управляющих при проведении Ассоциацией проверки их деятельности и определяет полномочия по контролю за деятельностью членов Ассоциации в качестве арбитражных управляющих.

   1.2. Проверка профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации проводится специализированным органом, осуществляющим контроль за соблюдением членом саморегулируемой организации требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности (далее - специализированный орган по контролю).

   1.3. Специализированный орган по контролю формируется Советом Ассоциации.

   Количественный и персональный состав специализированного органа по контролю, утверждается Советом Ассоциации по предложению Директора Ассоциации. В состав специализированного органа по контролю могут входить сотрудники Ассоциации, так и привлеченные специалисты (организации, индивидуальные предприниматели), утвержденные приказом.

   Руководитель специализированного органа по контролю, утверждается Советом Ассоциации и отвечает следующим требованиям:

   - высшее юридическое образование;

   - не менее трех лет стажа работы по специальности.

   1.4 Проверка профессиональной деятельности осуществляется в форме плановых и внеплановых проверок и является основным методом контроля и анализа профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации.

   1.5. Для проведения проверки профессиональной деятельности руководителем специализированного органа по контролю формируется комиссия (комиссии) по проведению проверки (далее - Комиссия) из числа членов специализированного органа по контролю. Комиссию возглавляет Председатель.

   1.6. В рамках проведения проверок профессиональной деятельности председатель Комиссии и члены Комиссии вправе запрашивать у арбитражного управляющего документы и материалы, содержащие сведения об исполнении им требований законодательства Российской Федерации, обязанностей арбитражного управляющего при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности саморегулируемой организации, а также иные сведения, необходимые для рассмотрения дела по существу.

   Запрос может быть направлен арбитражному управляющему по адресу электронной почты, согласованному арбитражным управляющим саморегулируемой организацией, или иным способом, обеспечивающим его доставку в течение пяти рабочих дней с даты его направления.

   Арбитражный управляющий обязан представить указанные в запросе документы и материалы в сроки и порядке, указанные в запросе.

   1.7. Председатель, члены Комиссии и иные сотрудники саморегулируемой организации, имеющие доступ к полученным от арбитражного управляющего в ходе проверки сведениям, отвечают за неразглашение и нераспространение таких сведений.

   1.8. Саморегулируемая организация при проведении проверок профессиональной деятельности арбитражного управляющего в процедурах, в которых он исполнял обязанности в деле о банкротстве, являясь членом другой саморегулируемой организации, вправе направить в саморегулируемую организацию, членом которой он являлся, запрос о представлении документов и материалов, содержащих сведения, связанные с предметом проверки.

   Саморегулируемая организация в течение десяти рабочих дней с даты получения запроса направляет в адрес запрашивающей саморегулируемой организации имеющиеся у нее документы и материалы, содержащие сведения, связанные с предметом контроля бывшего члена саморегулируемой организации, способом, обеспечивающим их доставку в течение пяти рабочих дней с даты направления.

2. Плановые проверки

   2.1.Предметом проведения плановых проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации является проверка соблюдения требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности в период членства в саморегулируемой организации, осуществляющей проверку.

   2.2. Плановые проверки проводятся не реже одного раза в три года и не чаще одного раза в год. Плановая проверка в отношении вновь принятого члена саморегулируемой организации проводится не ранее чем через год с даты включения сведений об арбитражном управляющем в реестр членов саморегулируемой организации.

   2.3. Основанием для проведения плановой проверки является распоряжение Директора Ассоциации о проведении плановой проверки. Плановая проверка проводится в соответствии с графиком плановых проверок профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации (далее - график плановых проверок), который утверждается Директором Ассоциации.

   График плановых проверок должен содержать следующую информацию:

   1) номер, дату, наименование документа, которым утвержден такой график;

   2) фамилии, имена, отчества (последнее - при наличии) арбитражных управляющих, деятельность которых подлежит проверке в соответствии с графиком плановых проверок;

   3) сроки проведения проверки в отношении каждого арбитражного управляющего и период его деятельности, подлежащий проверке.

   Основанием для включения арбитражного управляющего в график плановых проверок является истечение установленного пунктом 2.2 настоящего Положения срока проведения плановой проверки.

   Продолжительность плановой проверки арбитражного управляющего устанавливается Советом Ассоциации и не может превышать тридцати рабочих дней. По решению Директора Ассоциации срок проверки может быть продлен не более чем на 30 рабочих дней.

   2.4. График плановых проверок размещается на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

   2.5. Арбитражный управляющий должен быть уведомлен о проведении плановой проверки не менее чем за три рабочих дня до даты начала проведения в отношении него плановой проверки с указанием основания и сроков ее проведения, наименования должника, процедуры, применяемой в деле о банкротстве, а также периода его деятельности, который подлежит проверке. Такое уведомление направляется арбитражному управляющему по адресу электронной почты, согласованному с саморегулируемой организацией, или иным способом, обеспечивающим доставку в течение пяти рабочих дней с даты направления.

   2.6. При проведении плановой проверки Комиссия проводит анализ деятельности арбитражного управляющего за проверяемый период на основании информации, которую он представлял в саморегулируемую организацию в форме отчетов в порядке, установленном Положением о порядке представления членами
Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа» отчетов о своей деятельности в качестве
арбитражных управляющих.

   Анализу подлежат также иные материалы и сведения, имеющиеся в распоряжении саморегулируемой организации на дату начала проверки или запрошенные у арбитражного управляющего дополнительно, а также размещенные в официальном издании, предусмотренном Законом о банкротстве, в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве и на сайте "Федеральные арбитражные суды Российской Федерации" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (http://www.arbitr.ru).

   2.7. По результатам проведения плановой проверки составляется Акт плановой проверки, который должен содержать следующие сведения:

   - дату и место составления Акта плановой проверки;

   - перечень членов Комиссии, проводивших проверку, с указанием их фамилий, имен, отчеств (последнее - при наличии) и должностей;

   - номер, дату документа, которым утвержден график плановых проверок;

   - фамилию, имя, отчество арбитражного управляющего, деятельность которого подлежала проверке;

   - наименования должников, их адреса, в делах о банкротстве которых проверялась деятельность арбитражного управляющего, с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве, номера дела о банкротстве и наименования арбитражного суда;

   - срок и место (адрес) проведения проверки;

   - результаты проверки, содержащие выводы о наличии или отсутствии фактов нарушения арбитражным управляющим требований Закона о банкротстве, иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности саморегулируемой организации;

   - перечень документов, использованных при проведении проверки.

   2.8. Акт плановой проверки составляется в двух экземплярах и подписывается председателем и членами Комиссии в день составления.

   Документы, использованные в ходе проверки, и (или) их электронные копии прилагаются к Акту плановой проверки либо указывается их местонахождение.

   Первый экземпляр Акта плановой проверки с приложенными документами и (или) электронными копиями подлежит хранению в саморегулируемой организации в течение трех лет с даты его составления.

   2.9. Второй экземпляр Акта плановой проверки не позднее пяти рабочих дней с даты его подписания вручается арбитражному управляющему под роспись или направляется по почте. Акт плановой проверки также направляется по адресу электронной почты, согласованному арбитражным управляющим с саморегулируемой организацией, или иным способом, обеспечивающим его доставку в течение пяти рабочих дней с даты его направления.

   2.10. Арбитражный управляющий при несогласии с изложенными в Акте плановой проверки выводами о наличии фактов нарушения им требований Закона о банкротстве, иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности саморегулируемой организацией вправе в течение пятнадцати рабочих дней после получения Акта плановой проверки представить в саморегулируемую организацию мотивированное возражение.

   2.11. В течение двадцати пяти рабочих дней с даты подписания акта проверки, при проведении которой были выявлены нарушения, Акт плановой проверки и возражения арбитражного управляющего (при их наличии) передаются в орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия.

   2.12. В течение семи рабочих дней с даты подписания Акта плановой проверки информация о дате и результатах проведения проверки размещается на сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3. Внеплановые проверки

   3.1. Основанием для проведения внеплановой проверки являются:

   - поступившие в адрес саморегулируемой организации жалобы (обращения) федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации или органов местного самоуправления, в которых указаны факты нарушения арбитражным управляющим требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности;

   - поступившие в адрес саморегулируемой организации оригиналы жалоб (обращений) или их копии из федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации на осуществление функций по контролю (надзору) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (далее - орган по контролю (надзору));

   - поступившие в адрес саморегулируемой организации оригиналы жалоб (обращений) на действия (бездействие) арбитражного управляющего, содержащие факты нарушения арбитражным управляющим требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности саморегулируемой организации;

   - обращение члена специализированного органа по контролю при выявлении фактов нарушений;

   - решение органов управления Ассоциации о проведении проверки.

   3.2. В ходе проведения внеплановой проверки исследованию подлежат только факты, указанные в жалобе (обращении) или факты, подлежащие проверке, назначенной по иным основаниям.

   3.3. Внеплановая проверка проводится Комиссией в соответствии с решением руководителя специализированного органа по контролю в срок, не превышающий тридцать дней со дня поступления жалобы (обращения). Информация о принятом решении доводится до сведения регионального представителя Ассоциации.

   3.4. Основанием для отказа в рассмотрении поступившей в адрес саморегулируемой организации жалобы (обращения) являются следующие обстоятельства:

   - в жалобе (обращении) не содержатся данные заявителя (фамилия, инициалы, наименование организации (для юридического лица), подпись отправителя и (или) его адрес (адрес электронной почты);

   - отсутствует указание на факты нарушения арбитражным управляющим требований Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, условий членства в саморегулируемой организации;

   - текст обращения (жалобы) не поддается прочтению;

   - невозможно подтвердить полномочия лица, подписавшего текст жалобы (обращения) по доверенности;

   - в жалобе (обращении) указаны факты, по которым саморегулируемая организация ранее направляла заявителю ответ по существу, и при этом в жалобе (обращении) не приводятся новые факты, обстоятельства и доводы. В этом случае заявителю направляется ответ, содержащий сведения о результатах ранее проведенной проверки по указанным фактам;

   - исключение (выход) арбитражного управляющего из числа членов саморегулируемой организации на дату поступления обращения (жалобы);

   - процедура банкротства, на нарушения при проведении которой указывается в жалобе (обращении), завершена (прекращена) более года до даты поступления жалобы (обращения), либо арбитражный управляющий был отстранен или освобожден от исполнения обязанностей при проведении данной процедуры банкротства более года до даты поступления жалобы (обращения).

   - жалоба (обращение) направлена в саморегулируемую организацию в процессуальном порядке (в соответствии с пунктом 3 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

   3.5. Проведение внеплановой проверки может быть приостановлено по решению Директора Ассоциации в случае, если по указанным в жалобе (обращении) нарушениям осуществляется производство по делу об административном правонарушении или по уголовному делу. Проведение проверки приостанавливается до получения вступившего в законную силу решения о привлечении к административной или уголовной ответственности либо об отказе в привлечении к ответственности. В случае если в отношении лица, по жалобе (обращению) на действия (бездействие) которого проводится внеплановая проверка, вынесено решение о привлечении к административной или уголовной ответственности, по решению Директора Ассоциации проведение внеплановой проверки прекращается.

   3.6. Проведение проверки может быть приостановлено решением Директора Ассоциации, в случае временной нетрудоспособности проверяемого члена Ассоциации с уведомлением об этом заявителя. Проверка возобновляется с момента закрытия листка нетрудоспособности. Ответственность за оперативное представление листка нетрудоспособности лежит на проверяемом члене Ассоциации.

   3.7. Арбитражному управляющему, в отношении которого принято решение о проведении внеплановой проверки, должно быть направлено в течение трех рабочих дней с даты принятия такого решения уведомление с указанием основания и срока проведения проверки, а также сроков представления в саморегулируемую организацию объяснений по фактам нарушений, указанных в жалобе (обращении), и необходимых документов для разрешения вопросов по существу. Такое уведомление направляется арбитражному управляющему по адресу электронной почты, согласованному с саморегулируемой организацией, или иным способом, обеспечивающим его доставку в течение пяти рабочих дней с даты его направления.

   Арбитражный управляющий, в течение 10 (десяти) календарных дней с момента получения запроса, обязан представить председателю комиссии по его запросу или запросу члена комиссии необходимые для проведения проверки объяснения, документы и материалы, содержащие сведения об исполнении им требований законодательства Российской Федерации, обязанностей арбитражного управляющего при проведении процедур банкротства в отношении должника, о выполнении правил, установленных Ассоциацией.

   3.8. По результатам проведения внеплановой проверки составляется Акт внеплановой проверки, в котором указываются:

  • ​ дата и место составления Акта внеплановой проверки;

  • ​ основание принятия решения о проведении проверки;

  • ​ номер, дата, наименование документа о принятии решения о проведении проверки;

  •  перечень лиц, участвующих в проведении проверки;

  •  наименование (фамилия, имя и отчество (последнее – при наличии) – для физического лица) заявителя жалобы (обращения);

  • ​ фамилия, имя и отчество (последнее – при наличии) арбитражного управляющего, деятельность которого подлежала проверке:

  • ​ наименование, адрес должника;

  • ​ номер дела о банкротстве, наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве должника, иные сведения, если внеплановая проверка инициирована саморегулируемой организацией по иным основаниям:

  • ​ сроки и место (адрес) проведения проверки;

  • ​ результаты проверки, содержащие выводы комиссии о наличии или об отсутствии фактов нарушения арбитражным управляющим требований Закона о банкротстве, иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности саморегулируемой организации;

  • ​ перечень документов, использованных при проведении проверки.

   3.9. Акт внеплановой проверки составляется в двух экземплярах и подписывается председателем и членами Комиссии в день составления.

   Документы, использованные в ходе проверки, и (или) их электронные копии прилагаются к Акту внеплановой проверки либо указывается их местонахождение. Первый экземпляр Акта внеплановой проверки с приложенными документами и (или) электронными копиями подлежит хранению в саморегулируемой организации в течение трех лет.

   3.10. Экземпляр Акта внеплановой проверки не позднее десяти рабочих дней с даты его подписания вручается арбитражному управляющему под роспись или направляется по почте заказным письмом с уведомлением. Акт внеплановой проверки также направляется по адресу электронной почты, согласованному арбитражным управляющим с саморегулируемой организацией или иным способом, обеспечивающим его доставку в течение пяти рабочих дней с даты его направления.

   3.11. Арбитражный управляющий при несогласии с изложенными в Акте внеплановой проверки фактами и выводами вправе предоставить мотивированное возражение в саморегулируемую организацию в течение 15 рабочих дней с даты получения Акта внеплановой проверки.

   3.12. Акт внеплановой проверки, при проведении которой были выявлены нарушения, возражения арбитражного управляющего (при их наличии) в течение 25 рабочих дней с даты подписания акта проверки передаются в орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов Ассоциации мер дисциплинарного воздействия.

   3.13. Саморегулируемая организация в течение тридцати дней с даты поступления в саморегулируемую организацию оригинала жалобы (обращения) либо копии жалобы (обращения), поступившей из органа по контролю (надзору), направляет заявителю подписанный Директором Ассоциации ответ о результатах рассмотрения жалобы (обращения), содержащий обоснованные и аргументированные выводы со ссылками на нормы Закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности.

   3.14. Срок рассмотрения обращения (жалобы) решением руководителя специализированного органа может быть продлен не более чем на тридцать дней, с уведомлением об этом заявителя

   3.15. В целях проведения анализа обращений (жалоб) на действия (бездействие) членов Ассоциации при осуществлении ими процедур банкротства, ведётся электронный учёт сведений о поступивших обращениях, жалобах и результатах их рассмотрения.

   3.16. В течение семи рабочих дней с даты подписания Акта внеплановой проверки информация о дате и результатах проведения проверки размещается на сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

   3.17. Копия Акта внеплановой проверки представляется саморегулируемой организацией в орган по контролю (надзору) в случаях и в сроки, определенные действующим законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

   3.18. Положение о порядке проведения Ассоциацией "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа" проверки деятельности своих членов, утвержденное 10 июля 2015 года (протокол заседания Совета № 2) утрачивает силу с даты утверждения настоящего Положения.

Положение о порядке проведения проверок деятельности своих членов_изменения (.doc) документ размещен: 12.02.2016 15:47:28, документ изменен 12.02.2016 15:47:28