Тел. (495) 287-48-60, 287-48-61
115191, г. Москва, Гамсоновский пер.,
дом 2, стр. 1, подъезд 6, этаж 1, пом. 85-94
E-mail: info@paucfo.ru
УТВЕРЖДЕНО
Советом Ассоциации
"Саморегулируемая организация
арбитражных управляющих
Центрального федерального округа"
«29» ноября 2024 г., протокол № 6
_______________________________
Председатель Совета Ассоциации
Е.В. Семченко
Инвестиционная декларация
1. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает условия управления Средствами компенсационного фонда Ассоциации, инвестиционную политику, состав и структуру инвестиционного портфеля.
2. Целью инвестирования Средств компенсационного фонда Ассоциации, переданных Ассоциацией в доверительное управление, является их сохранение и прирост для осуществления компенсационных выплат в связи с возмещением убытков, причиненных лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим – членом Ассоциации, возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.
3. Настоящая Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью договора доверительного управления Средствами компенсационного фонда Ассоциации, заключаемого между Управляющей компанией и Ассоциацией, и устанавливает условия, которыми обязана руководствоваться Управляющая компания при управлении средствами.
4. Управляющая компания обязана осуществлять инвестирование Средств компенсационного фонда Ассоциации разумно и добросовестно исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности и диверсификации.
5. В основу инвестиционной политики закладывается стратегия сохранения и увеличения Средств компенсационного фонда Ассоциации, предполагающая использование системы контроля рисков для получения стабильного дохода при минимальном уровне риска.
6. Управляющая компания вправе размещать Средства компенсационного фонда Ассоциации исключительно в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- облигации российских эмитентов наряду с указанными в настоящем пункте выше;
- акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;
- денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты;
- иностранная валюта на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты.
7. Структура инвестиционного портфеля Управляющей компании должна удовлетворять следующим требованиям и соблюдаться в течение всего срока действия Договора доверительного управления:
|
п/п
|
Наименование актива |
Минимальная доля, в процентах от инвестицион-ного портфеля |
Максимальная доля, в процентах от инвестицион-ного портфеля |
|
1 |
Государственные ценные бумаги Российской Федерации |
20 (двадцать) |
100 (сто) |
|
2 |
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации |
0 (ноль) |
30 (тридцать) |
|
3 |
Облигации российских эмитентов, за исключением указанных в пунктах 1 и 2 |
0 (ноль) |
30 (тридцать) |
|
4 |
Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ |
0 (Ноль) |
80 (восемьдесят) |
|
5 |
Денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты |
0 (ноль) |
30 (тридцать) |
|
6 |
Иностранную валюту на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты |
0 (ноль) |
80 (восемьдесят) |
При размещении Средств компенсационного фонда Ассоциации Управляющая компания должна соблюдать следующие ограничения:
- Средства компенсационного фонда Ассоциации могут быть размещены в активы, указанные в пунктах 1-4 таблицы выше только в случае, если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг;
- активы, указанные в пунктах 2, 3 и 5 таблицы выше, могут составлять в совокупности не более 30 (тридцати) процентов инвестиционного портфеля;
- ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, могут составлять не более чем 5 (пять) процентов инвестиционного портфеля.
8. Управляющая компания вправе размещать Средства компенсационного фонда Ассоциации в депозиты в кредитных организациях, соответствующих следующим требованиям:
- наличие у кредитной организации генеральной лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций;
- период деятельности кредитной организации составляет не менее трех лет с даты её государственной регистрации;
- наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере не менее 5 млрд. рублей по имеющейся в Центральном банке Российской Федерации отчетности на день проверки соответствия кредитной организации требованиям, предусмотренным в настоящем пункте;
- участие кредитной организации в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».
9. Не допускается размещать Средства компенсационного фонда Ассоциации в активы, не указанные в настоящей Инвестиционной декларации.
10. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов Управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение двух месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
11. В случае нарушения требований к максимальной (минимальной) доле определенного класса активов в результате умышленных действий Управляющей компании, она обязан устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения указанного нарушения. Кроме того, она обязана возместить в компенсационный фонд ущерб, являющийся следствием отклонения от установленной структуры активов и от совершения сделок, произведенных для корректировки структуры активов.
12. В случае необходимости осуществления выплат из Средств компенсационного фонда Ассоциации в соответствии с действующим законодательством, срок возврата средств не должен превышать десяти рабочих дней с момента получения Управляющей компанией уведомления Ассоциации о перечислении вышеуказанных средств.
13. Доход, полученный от размещения Средств компенсационного фонда Ассоциации, направляется на его пополнение, покрытие расходов, связанных с обеспечением надлежащих условий инвестирования Средств компенсационного фонда Ассоциации, в том числе на выплату вознаграждения управляющей компании.
14. Несоответствия структуры и состава активов не считаются нарушением при условии, что указанные несоответствия устраняются в течение 15 рабочих дней с момента передачи Средств компенсационного фонда Ассоциации в доверительное управление.
Инвестиционная декларация компенсационного фонда ПАУ ЦФО документ размещен: 29.03.2016 17:32:37, документ изменен 02.12.2024 15:02:42